TreeCompliance

Gestão de Políticas de Compliance

Conheça a solução

O que é o TreeCompliance?

O TreeCompliance é uma solução para gerir as políticas de compliance, sejam elas da instituição financeira, sejam as determinadas por organismos nacionais e internacionais. Contém todas as parametrizações de regras de checagem relacionadas ao controle de compliance, bem como PLD (prevenção à lavagem de dinheiro) e CFT (combate ao financiamento do terrorismo).

Principais funcionalidades do TreeCompliance

    • As regras são parametrizadas uma única vez e podem ser alteradas pelo compliance.
    • As fórmulas ficam apenas no ambiente de produção do banco, mantendo a confidencialidade e as regras são programadas apenas no banco de dados do cliente, dentro das parametrizações de regras.
    • Permite selecionar a natureza das operações que devem ser afetadas e se ação deve ser de alerta ou de impedimento para o back-office registrar o contrato de câmbio ou a mesa finalizar a operação.
    • Possui integração on-line com o TreeFX no que tange a Mesa de Operações e o Back-Office, com possibilidade de monitoramento e bloqueio de eventos de operações, independente da fase em que a operação estiver.
    • Tela para monitoramento do compliance com possibilidade de reprovação ou aprovação dos eventos gerados nas operações de câmbio, permitindo também emitir relatórios com históricos de monitoramentos ou controle específicos de períodos anteriores.
    • Criação de regras para entrega de documentos de operações com possibilidade de segregar a obrigatoriedade por produto, tipo de empresa e ainda permitindo gerar relatório de controles de pendências de documentos, bem como o envio de e-mails.

Tecnologia do TreeCompliance

A Tree Solution baseia sua plataforma em uma arquitetura flexível e de alto desempenho:

  • 100% Java Based (Ambiente Multiplataforma – Windows, Linux, Unix, AIX, Solaris, HP-UX, Mainframes, etc.)
  • Robustez, Escalabilidade e Portabilidade
  • Framework Open Source
  • Capacidade de Integração
  • Suporte a Distintos Bancos de Dados (PostgreSQL, MySQL, Oracle, DB2, Sybase, MS SQL Server, ou qualquer outro Relacional padrão ANSI). Homologado para MS-SQL Server.

público alvo

Instituições financeiras, banco comerciais e múltiplos.

 

TreeCompliance